"Ar an Mhargaidh Urrúis" - Dlí 39-FZ. Athruithe agus tuairimí

Faoi láthair, tá rialachán ar leith ar an margadh urrús. Tá an dlí a ceapadh chun rialáil caidreamh a thagann chun cinn i ndáil leis an eisiúint agus a scaipeadh na n-ionstraimí airgeadais. Sainmhíníonn an doiciméad chomh maith na gnéithe de foirmiú agus feidhmiú na rannpháirtithe gairmiúla sna hidirbhearta. Smaoinigh tuairimí breise ar an dlí "Ar an Mhargaidh Urrúis".

bróicéireachta

Dlí "Ar an margadh urrús ' Tugann (2015) sainmhíniú ar na rannpháirtithe is mó na n-idirbheart agus bunaítear raon feidhme na n-oibriú. Go háirithe, bróicéireacht mheas an forghníomhú thar ceann cliaint na n-idirbheart sibhialta-dlí in ionstraim nó comhaontú airgeadais, ag gníomhú mar a gcuid díorthach. Tá an obair atá déanta ar bhonn na gconarthaí chúiteamh nádúr. Dá réir sin, an páirtí le rá i ngníomhaíochtaí den sórt sin, ar a dtugtar an mbróicéir. Chun a bheith ina gairmiúil, tá sé gach rud faoi an margadh stoc a fháil amach. Ceadaíonn an dlí chun go bhfaighidh an bróicéir ar a chostas féin unplaced sa téarma arna bhunú leis an gcomhaontú, na hionstraimí airgeadais a sholáthar dóibh le seirbhísí cuí.

fachtóir tábhachtach

Ní mór Bróicéir fhorghníomhú go dílis orduithe cliant san ord ina bhfaightear iad, a anailísiú agus faisnéis ábhartha ar an margadh urrús a chur ar fáil. Bunaíonn an dlí an tosaíocht na n-idirbheart ar an ord na n-infheisteoirí i gcomparáid le hoibríochtaí déileálaí ag gníomhaíochtaí forluí. Má tá an coinbhleacht leasa an gcliant agus an bróicéir, an chéad cheann acu nár tugadh fógra, damáistí a chúisigh, ba cheart an t-idirghabhálaí iad a íoc de réir na rialacha atá sainmhínithe sa Chód Sibhialta.

Cearta agus oibleagáidí

Dlí Chónaidhme "Ar an Mhargaidh Urrúis" Ceadaíonn idirbhearta agus conraitheoireacht bróicéir ag gníomhú mar ionadaí tráchtála na bpáirtithe éagsúla nach bhfuil fiontraithe, lena n-áirítear, má tá sé bunaithe ar an ábhar an chomhaontaithe. Hoibleagáidí a eascraíonn faoi chonradh nach bhfuil siad sínithe ar trádála eagraithe, gach ceann de a gcuid ball - bróicéir, nach stopann ag an chomhtharlú an creidiúnaí agus an féichiúnaí sa duine céanna, má bhíonn siad i gcrích ag tríú páirtithe nó mar gheall ar éagsúlacht na gcliant ar mhaithe le infheisteoirí éagsúla. Dlí Chónaidhme "Ar an Mhargaidh Urrúis" ní cheadaítear do thabhairt i gcrích comhaontaithe den sórt sin, más rud é go bhfuil sé i gcrích leis an cuspóir a fhorghníomhú an t-ordú, níl an praghas an chonartha nó an t-ordú a bhunaithe. I gcás sárú ar na riachtanais bróicéir Tá sé de dhualgas a chúiteamh leis an damáiste a tabhaíodh.

cuntasaíocht Finance

airgead cliaint a aistriú chuig an bróicéir a chur i gcrích na n-idirbheart agus conarthaí ábhartha, chomh maith le a fhaightear idirghabhálaí dóibh, a bheith mar gheall ar an fhorais creidmheasa. Ag an am céanna tá sé d'oibleagáid ar thaifid de gach cliant ar airgeadas a choinneáil agus tuarascálacha. Maidir le cistí atá ar leith cuntais bróicéireachta, ní féidir foreclose ar na hoibleagáidí atá ar idirghabhálaí tráchtála. Ní chuireann Tá sé de cheart a chlárú ar a n-airgeadas féin, ach amháin i gcásanna ina bhfuil an t-aisíoc nó creidmheas ar fáil. Tá an fhoráil nua sa doiciméad. Tá na leasuithe ar an Dlí "Ar an Mhargaidh Urrúis" a rinneadh ar an nós imeachta rialúcháin líon gníomhú 281.

chomh maith

Is bróicéir a ghníomhaíonn mar chomhalta imréitigh, le hordú ón gcliant le cuntas bróicéireachta speisialta ar leithligh a oscailt i gcur i bhfeidhm nó forfheidhmiú na n-oibleagáidí cuí. Is féidir le idirghabhálaí tráchtála a bhaint as an t-airgead chun a leasa féin, más rud é dá bhforáiltear sa Chomhaontú ar sheirbhís. Sa chás seo, tá dualgas ar an bróicéir a áirithiú go gcomhlíonfar lena horduithe don chliant ar chostas na cistí nó a aisíoc. airgead Cliant, a chur ar fáil don Bróicéir leis an gceart chun a n-úsáid, a chur chun sochair an bróicéireachta cuntais ar leithligh ó na cuntais na n-infheisteoirí eile.

Gníomhaíocht déileálaí

Is iad na gnéithe a shainmhíniú chomh maith sa ghníomh normatach "Ar an Mhargaidh Urrúis". Sonraíonn an dlí go bhfuil na gníomhaíochtaí déileálaí dá dtagraítear idirbheart ar cheannach agus a dhíol ionstraimí airgeadais chun a gcríoch féin agus thar a gceann féin trí fhógra poiblí den phraghas ceannaigh / díolacháin leis an oibleagáid conarthaí cuí ar phraghsanna socraithe a shíniú. Is féidir le gníomhaíocht den sórt sin ach eintiteas dlíthiúil, ag gníomhú mar fhiontar tráchtála. Is féidir le Dealer bheith chomh maith corparáid, más iomchuí deiseanna a aithníodh sa reachtaíocht.

nuances

Chomh maith leis an costas an déileálaí Tá sé de cheart a dhearbhú go bhfuil an téarmaí riachtanacha eile na n-idirbheart. Mar shampla, d'fhéadfadh sé a bheith an líon íosta agus uasta na n-ionstraimí airgeadais arna sealbhú do cheannach / a dhíol, an tréimhse ar lena linn a mbeidh an gníomh a leagtar an praghas. In éagmais an dearbhaithe liostaithe coinníollacha eile den déileálaí bhfuil conradh de réir éileamh custaiméirí a thabhairt i gcrích. Má Seachnaíonn an t-idirghabhálaí a fhorghníomhú an riachtanas seo, is a agairt chun an forghníomhú iachall ar oibleagáid nó cúitimh i leith damáistí.

Forex Déileálaithe

Dlí "Ar an Mhargaidh Urrúis" (2015), bunaítear leis liosta conarthaí, beidh i gcrích a bheith aitheanta mar an ghníomhaíocht de na haonáin. Cuimsíonn sé comhaontuithe:

1. An bhfuil díorthach de na gcineálacha ionstraimí airgeadais, oibleagáidí na bpáirtithe atá ag brath ar an staid an t-airgeadra nó airgeadra péirí seach, agus faoi réir an síniú atá ag freastal ar ábhar eile seachas an IP a chur ar fáil, cumas chun oibleagáidí a mhéid is mó comhthaobhachta a deonaíodh do na saoránaigh glacadh.
2. An ábhar atá ag freastal airgeadra coigríche, tréimhse cur chun feidhme na coinníollacha faoina bhféadfar an gcéanna. Dá bhrí sin an t-oibleagáidí i gceann de na conarthaí fheidhmíonn mar fhéichiúnaí trí chomhaontú eile den chineál céanna. Is Coinníoll chun cibé conarthaí chun deis a glacadh le freagrachtaí go bhfuil an luach níos mó ná an comhthaobhachta a aistriú déileálaí forex a chur ar fáil do dhaoine nádúrtha (gan fiontraí aonair).

Dar le Dlí Chónaidhme "Ar margadh urrús" Féadfaidh na bearta thuas a dhéanamh ach amháin i leith airgeadra go bhfuil cóid alfa-uimhriúla. Tá siad bunaithe ag an institiúid chumhacht feidhmiúcháin go gcuireann an fheidhm maidir le seirbhísí poiblí i réimse an gcóras um dhearbhú tomhais agus na rialachán teicniúil.

Riaradh ionstraimí airgeadais

Ní dhéanann an feidhmiú an ngníomhaíocht a cheangal ar cheadúnas má tá sé ceangailte go heisiach le cur i bhfeidhm an duine atá freagrach as na cearta na Urrúis. Cuimsíonn sé bainistiú muinín na n-ionstraimí airgeadais, airgead atá beartaithe don choimisiún na n-idirbheart a bhaineann leo nó ar conradh.

cumhachtaí

№ Dlí Chónaidhme 39 "Ar margadh urrús" Éilíonn rannpháirtithe margaidh iad arb é i bainistíochta sócmhainní, a chur in iúl a stádas. Má tá coinbhleacht leasa ba chúis le caillteanas na gcustaiméirí, tá an duine atá freagrach d'oibleagáid chun iad a chúiteamh as a stuaim féin sa tslí a fhorordaítear leis an Chód Sibhialta. Dlí Chónaidhme "Ar margadh urrús" gcinnfidh an liosta na n-údarás rialaithe. Go háirithe, dúirt beidh páirtí i dteideal ionstraimí airgeadais a fháil agus comhaontuithe, atá beartaithe le haghaidh infheisteoirí cáilithe amháin mura bhfuil an cliant.

bainisteoir freagrachta

Dlí "Ar an Mhargaidh Urrúis" Soláthraíonn roinnt iarmhairtí don tairgeoir freagrach i gcás sárú rialachán rialachán. Áirítear orthu sin:

1. Dualgas ar an rialú an Bhainc Cheannais an iarratais nó an cliant le hionstraimí airgeadais a chur chun feidhme agus deireadh a chur leis na conarthaí comhfhreagrach.
2. Cúitimh i leith damáistí don infheisteoir, thacaigh comhaontuithe díolacháin agus a fhoirceannadh.
3. Íocfar ús ar an méid a bhfuil an conradh nó idirbheart tiomanta chun críche. An luach faoin gcéad atá leagtha síos ag na rialacha healaíne. 395 den Chód Sibhialta. Nuair a bheidh an difríocht dearfach idir an méid a fuarthas ó dhíol na n-ionstraimí airgeadais, foirceannadh nó forghníomhú comhaontuithe, agus an méid a íocadh i ndáil le sealbhú agus a dhíol, a thabhairt i gcrích, foirceannadh, feidhmíochta conartha, ús is iníoctha sa mhéid nach bhfuil clúdaithe sa difríocht.

Is féidir leis an ráiteas ar éileamh ar chur i bhfeidhm na n-éifeachtaí thuasluaite a dhéanamh taobh istigh de 1 bhliain ón dáta a fhaigheann sé an tuarascáil ag an gcliant, rud a léiríonn na sáruithe.

Cearta agus srianta

I gcomhréir leis an Dlí Chónaidhme "Ar an Mhargaidh Urrúis", ní mór don bhainisteoir taifid na n-ionstraimí airgeadais a ghníomhaíonn mar rudaí rialaithe, i gcás gach comhaontaithe a choinneáil. Dá rogha féin, realizes an rannpháirtí ar fad féidearthachtaí dlíthiúla chorprófar i na scaireanna. Is féidir I gcomhaontú maidir le bainistíocht iontaobhais a shocrú teorainn an ceart chun vótáil. Má tá sé as láthair, tá an duine dualgais a bhaineann leis an úinéireacht na n-ionstraimí airgeadais a ghníomhaíonn mar an cuspóir an idirbheart iomchuí. Mura ndéanfaidh an rialú acu an ceart vótála acu, an dlí "Ar an Mhargaidh Urrúis" (39-FZ) Forordaítear leis an dualgas eolas faoi an bunaitheoir a chur ar fáil. Tá sé seo riachtanach chun an ghlóthach liosta na n-eintiteas a bhfuil an cumas a bheith rannpháirteach sa chruinniú ginearálta na scairshealbhóirí / baill.

Lena chois sin, arna iarraidh sin don rialú an bunaitheoir Tá sé de dhualgas chun treoracha a thabhairt do chur i bhfeidhm an bunaitheoir bheidh ceart vótála. Is féidir leis an duine atá freagrach iarraidh ar an gcúirt le haon éileamh a eascraíonn as cur chun feidhme a ghníomhaíochtaí leo, lena n-áirítear iad sin atá mar ábhar do na scairshealbhóirí nó úinéirí na n-ionstraimí airgeadais eile. Na costais a bhaineann le breithniú a dhéanamh ar na díospóide, íocann an cuspóir bainistíochta iontaobhais.

chaomhnóir

Mar sí Dlí Chónaidhme "Ar an Mhargaidh Urrúis" Aithníonn an soláthar seirbhísí do stóráil teastais nó rialacha trasdula agus cuntasaíochta d'ionstraimí airgeadais. An taisclann a bheidh i mbun ríomhanna ar bhonn na n-idirbheart arna dtabhairt i gcrích comhaontuithe leis an lucht eagraithe na gcuideachtaí trádála nó imréitigh, ar a dtugtar an lonnaíocht. Aon duine a úsáideann na seirbhísí thuasluaite, ar a dtugtar an taisceoir. Idir na páirtithe go bhfuil an conradh taiscí. Dlí RF "Ar margadh urrús 'leagtar amach roinnt riachtanas leis an gcomhaontú. Gcéad dul síos, ní mór é a dhéanamh amach i scríbhinn. Déanfaidh an Taiscí cheadú na coinníollacha faoina n-oibreoidh sé, agus a ghníomhóidh mar chuid lárnach den chonradh.

Gníomhaíochtaí a bhaineann le cothabháil an chláir

Mar a aithnítear sí a bhailiú, a phróiseáil, fosúchán, stóráil agus soláthar i gcásanna forordaithe le faisnéis dlí mar gheall ar na n-úinéirí na n-ionstraimí airgeadais. Tá an ghníomhaíocht de cheart eintiteas dlíthiúil eisiach a fheidhmiú. An t-aonán atá ag déanamh an clár de na hainmneacha a tsealbhóra. Is féidir leo gníomhú mar rannpháirtí gairmiúil na n-idirbheart sa mhargadh urrús. Sa chás seo, ní mór é a ceadúnaithe chun gníomhaíochtaí ábhartha. I gcásanna atá ordaithe le dlí, sealbhóir gníomhartha agus rannpháirtithe gairmiúla eile. Ní féidir leis an fhliúit Shasanach idirbhearta le hionstraimí airgeadais de chlár an eisitheora na n-úinéirí a dtagann sé a dhéanamh. Is bonn Eolais na n-úinéirí ar na daoine gcóras go bhfuil cuntais phearsanta a osclaíodh thaifeadadh. Tá sé déanta ag am áirithe. Tá taifid na n-urrús, atá taifeadta sna cuntais, mar gheall ar an ualach agus sonraí eile, an bhfuil liosta díobh bunaithe sa reachtaíocht sa chlár chomh maith. oibríonn Sealbhóir réir na rialachán Achtanna an Bhainc Ceannais, rialacháin a ghlacann siad. leis na ceanglais is déanaí atá leagtha síos ag an mBanc Ceannais.

rialachán rialtais

fheidhmiú an mhargaidh faoi rialú ag an stát. Tá an rialachán i gcrích:

1. Bunú ceanglais éigeantacha le gníomhaíochtaí na rannpháirtithe gairmiúla agus a gcaighdeán a chur chun feidhme.
2. Clárú cothromais urrús agus réamheolairí, an rialú ar chomhlíonadh ag eisitheoirí na n-oibleagáidí agus na coinníollacha atá leagtha amach ann.
3. Ceadúnú gníomhaíochtaí na rannpháirtithe margaidh.
4. Foirmiú an chórais cosanta ar leasanna na n-úinéirí agus maoirseacht ar chomhlíonadh leo ag eisitheoirí agus ábhair eile.
5. Thoirmeasc agus a shrianadh de na gníomhaíochtaí na ndaoine, i gcrích gan cheadúnas.

ceadanna sainiúlacht

Oibríonn Ceadúnú ar dhá bhealach. Is féidir Ábhair a fháil údarú a chlárú nó a bheith ag feidhmiú mar tairgeoir gairmiúil. Eisítear ceadúnais ar bhonn an iarratais. A dheonú dóibh cead rannpháirtí ghairmiúil a sheoladh gníomhaíochtaí bróicéireachta arna iarraidh sin don iarratasóir cheadaítear ach amháin maidir le comhaontuithe a gníomhú mar dhíorthaigh airgeadais, an tsócmhainn is a bhfuil an táirgeadh a thabhairt i gcrích. Is féidir riachtanais ceadúnaithe agus na coinníollacha ag brath ar na hoibríochtaí agus na hidirbhearta i gcrích sa phróiseas.

Fhionraí agus a chealú ceadanna

Tá na gníomhartha mar chuid de na cumhachtaí an Bhainc Cheannais. boinn Oiriúnach do chur ar ceal Is féidir le freastal ceadúnais:

1. Ráiteas tairgeoirí gairmiúla i scríbhinn.
2. Arís agus arís eile i rith na bliana, mainneachtain déanamh de réir rialacháin an Bhainc Ceannais.
3. An easpa ábhar a bhfuil ceadúnas, chuig an seoladh atá liostaithe sa Aontuithe.
4. Arís agus arís eile ar fud na spriocdhátaí tuairiscithe sárú na bliana níos mó ná 15 lá (oibre). Spriocdhátaí atá leagtha síos ag dlíthe cónaidhme agus rialachán arna nglacadh i gcomhréir leis.
5. sáruithe arís agus arís laistigh de bhliain na ceanglais maidir le soláthar ábhar agus eolais, liosta de leagtha sna cáipéisí dlíthiúla.
6. Foirceannadh an cheannaireacht reatha d'obair rannpháirtí gairmiúla. Go háirithe, tá sé ar tí ndéanfar cinneadh maidir le luathfhoirceannadh nó a fhionraí chumhachtaí an feidhmiúcháin (an duine aonair) comhlacht gan an nua a bheith ceaptha, go sealadach nó nach bhfuil an ábhar feidhm riaracháin a chur i bhfeidhm, níos mó ná mí gan iad a chur ar ábhar eile, ar an leagan cuí do riachtanais post bainistíochta .
7. sárú arís agus arís eile laistigh de bhliain rannpháirtí ghairmiúil de na forálacha reachtaíochta maidir le imeachtaí forfheidhmithe nó urrúis.
8. Imthosca eile atá leagtha síos le dlíthe agus rialacháin.

Agus an cinneadh sin an Bhainc Ceannais maidir le cealú an chead le haghaidh gníomhaíochtaí gairmiúla a reáchtáil an eagraíocht Tá sé de dhualgas a cuid oibleagáidí a fhoirceannadh laistigh den tréimhse a shonraítear bheidh faoina réir ag an mBanc Ceannais. Ina theannta sin, ní féidir le tréimhse sin a bheith níos mó ná 1 bliain. Hoibleagáidí a eascraíonn faoi chomhaontuithe taisce, ba cheart d'fheidhm a chomhallann na coinníollacha atá leagtha síos leis na rialacháin an Bhainc Cheannais.